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中证监首次处罚券商操纵市场 两知名券商"落马"
作者:贾靖峰,2008-11-23 21:20:00,来源:中国新闻网)

  中新网北京十一月二十一日电(记者 贾靖峰)中国证监会二十一日向记者通报,首次对内地合规咨询机构操纵市场案进行查处。北京首放、武汉新兰德两家知名券商“落马”。北京首放被撤销证券投资咨询业务资格,武汉新兰德罚没并处逾千万元。首放法定代表人及新兰德董事长被处巨额罚款及市场禁入。

  内地知名证券投资咨询机构,武汉新兰德投资顾问有限公司董事长兼总经理朱汉东代表公司向个人投资者陈杰提供股票买入建议,待陈杰利用其账户买入后,由朱汉东署名,以新兰德名义通过网络及报纸公开推荐股票,陈杰则利用新兰德推荐的影响,在推荐后下一交易日卖出股票牟利,“买入、推荐、卖出”共操作股票三十七次,武汉新兰德获利七百三十五万元。

  证监会已于近日作出行政处罚决定,并送达当事人。决定没收武汉新兰德违法所得七百三十五万元,并处等额罚款,对朱汉东给予警告并处以三十万元罚款,陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被冻结,并将处没收。朱汉东违法情节严重,被处证券市场进入五年。

  与新兰德同时受查处的还有北京首放投资顾问有限公司,其法定代表人、经理汪建中靠推荐股票操纵市场一案违法获利逾一点二五亿元,鉴于此,证监会决定撤销北京首放的证券投资咨询业务。

  中证监有关负责人表示,北京首放和武汉新兰德案是证监会首次对咨询机构操纵市场进行调查,这向市场传递一个明确信号:无论是非法机构还是持牌机构,只要破坏证券市场的秩序,一旦发现就要严肃查处,涉嫌犯罪移送公安机关查处。

 

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